截止至2022年12月8日,中國CFA持證人數(shù)為8778人。通過CFA三級考試之后,考生還需要具有四年或以上的CFA認可的與投資決策過程相關(guān)的專業(yè)工作經(jīng)驗才能申請證書,因此可以推測我國通過CFA三級考試的人數(shù)高于8778人。
通過CFA三級考試之后,考生還需要具有四年或以上的CFA認可的與投資決策過程相關(guān)的專業(yè)工作經(jīng)驗(相關(guān)經(jīng)驗可在CFA考試前、考中、考后積累),工作經(jīng)驗需要涉及到:
1、評估或應用金融財務,經(jīng)濟,或統(tǒng)計數(shù)據(jù)為投資運作提供決策;涉及證券或類似的投資工作(例如公開上市和私募股票、債券、抵押貸款及其衍生品;基于有價商品的衍生品和共同基金;商品和其他投資資產(chǎn),如房地產(chǎn)和大宗商品,多元化的投資組合,有價證券的投資組合等)。
2、從事于或參與到投資產(chǎn)品設計,為其提供專業(yè)的有價值的信息,直接參與投資決策過程或者為投資決策過程提供支持等相關(guān)工作監(jiān)督、管理或指導;亦或直接或間接執(zhí)行操作投資活動。
3、從事投資活動的咨詢、教學指導工作。職位本身的名稱不能直接決定是否被CFA協(xié)會認可,主要是日常工作中涉及到的職務內(nèi)容必須50%以上和投資決策相關(guān)的才是被認可。
此外,考生還需要提交兩封引薦人Sponsor的推薦信、申請成為CFA及所在地協(xié)會的會員資格(membership),以及承諾遵守CFA協(xié)會的道德與行為準則。
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